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智慧樹知到股權投資基金與創業投融資答案單元測試答案

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2019年08月11日 00:50 來源:我愛消防網

智慧樹知到股權投資基金與創業投融資答案單元測試答案

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?2019智慧樹股權投資基金與創業投融資單元測試答案知到股權投資基金與創業投融資章節答案股權投資基金與創業投融資期末答案完整版

緒論

題目

答案

我國是全球排名第三的股權投資基金市場

第一章

題目

答案

股權投資基金是指主要投資于企業()發行和交易股權的投資基金。

?非公開

并購基金對投資對象的整合主要通過()來實現。? ?并購基金對投資對象的整合主要通過()來實現。

管理的提升,產業與技術的整合

私人股權包括的種類有()。

未上市企業非公開發行的普通股#已上市企業非公開交易的普通股#未上市企業非公開發行的依法可轉換為普通股的可轉換債券#未上市企業非公開發行的依法可轉換為普通股的優先股

私募股權投資基金的收益分配主要在()之間進行。

基金投資者#基金管理人

我國第一個風險投資機構是軟銀集團。

?國內所稱“股權投資基金”,其全稱應為私募股權投資基金。

第二章測試

1

【單選題】 (1分)

股權投資基金中,作為基金產品的募集者和管理者,同時負責基金資產投資運作的是()。

A 基金投資者

B 基金管理人

C 基金服務機構

D 監管機構

2

【單選題】 (1分)

下列機構中,屬于我國股權投資基金行業自律組織的是()。

A 國家發展改革委

B 中國證監會

C 中國證券業協會

D 中國證券投資基金業協會

3

【多選題】 (3分)

股權投資基金的參與主體主要包括()。

A 基金投資者

B 監管機構和行業自律組織

C 基金服務機構

D 基金管理人

4

【多選題】 (3分)

以下屬于股權投資基金行業自律與政府監管的區別的是()。

A 性質不同

B 依據不同

C 行業自律與政府監管有相互沖突的部分

D 對違法違規者的處罰不同

5

【判斷題】 (1分)

股權投資基金行業自律與政府監管的關系是既有聯系,又有區別,相互依存相互補充的。

A錯

B對

6

【判斷題】 (1分)

股權投資基金投資者是基金產品的募集者。

A對

B錯

第三章測試

1

【單選題】 (1分)

股權投資母基金(基金中的基金)是以股權投資基金為主要投資對象的基金,下列關于股權投資母基金的描述錯誤的是()。

A 股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資,在實際操作中,母基金往往扮演主動角色來管理直接投資

B 股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資

C 股權投資母基金的業務主要包括一級投資、二級投資和直接投資

D 股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資,成為基金投資者

2

【單選題】 (1分)

以下投資基金不屬于股權投資基金的是()。

A 某證券投資集合資金信托計劃

B 某創業投資基金(有限合伙)

C 某醫藥并購基金

D 某股權投資母基金

3

【多選題】 (3分)

關于政府引導基金對創業投資基金的支持方式,屬于常見方式的有()。

A 直接股權投資

B 融資擔保

C 跟進投資

D 參股

4

【多選題】 (3分)

關于政府引導基金,下列表述的是()

A 一般對所投資基金的投資范圍有所限制

B 通過參股等形式參與到創業投資基金中

C 宗旨是發揮財政資金的杠桿放大效應,增加創業投資的資本供給

D 直接參與企業投資和管理

5

【判斷題】 (1分)

外幣股權投資基金既可以在中國境內以基金名義注冊法人實體,也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體。

A錯

B對

6

【判斷題】 (1分)

政府引導基金宗旨包括鼓勵創業投資企業的建立。

A錯

B對

第四章測試

1

【單選題】 (1分)

根據我國股權投資基金投資者人數限制,合伙型基金投資者人數的上限是()人。

A50

B100

C150

D200

2

【單選題】 (1分)

公司型基金中,股份公司的投資者人數上限是()人。

A200

B150

C300

D250

3

【多選題】 (3分)

根據《中華人民共和國公司法》的規定,設立有限責任公司,應當具備的條件有()。

A 有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額

B 有公司住所

C 股東符合法定人數

D 股東共同制定公司章程

4

【多選題】 (3分)

根據《中華人民共和國公司法》的規定,設立股份有限公司,應當具備的條件有()。

A 有公司住所

B 股份發行、籌辦事項符合法律規定

C 發起人符合法定人數

D 有符合公司章程規定的全體發起人認購得股本總額或者募集的實收股本總額

5

【判斷題】 (1分)

股權投資基金的募集是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向基金銷售機構募集資金用于設立股權投資基金的行為。

A錯

B對

6

【判斷題】 (1分)

有限合伙型股權投資基金組成主體應至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人。

A對

B錯

第五章測試

1

【單選題】 (1分)

()業務盡職調查的考察重點為管理團隊、資產質量、融資。結構、融資運用、發展戰略以及風險分析等。

A 并購投資

B 成長投資

C 成熟投資

D 創業投資

2

【單選題】 (1分)

當回購權條款觸發后,回購價格通常()。

A 按事先約定的定價機制確定

B 按企業最新公允價值確定

C 按回購義務人承擔能力確定

D 按初始價值確定

3

【多選題】 (3分)

下列屬于盡職調查的目的是()。

A 價值發現

B 風險發現

C 財務發現

D 投資決策輔助

4

【多選題】 (3分)

關于盡職調查的作用,下列說法錯誤的是()。

A 根據盡職調查所發現的風險,投資人可以對目標公司作出進一步估值調整,得出符合目標企業實際價值的估值結果

B 項目投資經理需要收集充分的信息,全面識別投資風險,評估風險大小并提出風險應對的方案

C 盡職調查有助于交易各方了解投資的最終收益

D 盡職調查能夠驗證過去財務業績的真實性,但無法預測企業未來的業務和財務數據

5

【判斷題】 (1分)

供應鏈屬于股權投資基金法律盡職調查內容。

A對

B錯

6

【判斷題】 (1分)

投資方如果在協議簽署之日前的任何時間決定不執行投資計劃,可以不通知目標企業。

A對

B錯

第六章測試

1

【單選題】 (1分)

股權投資基金一般在投資后管理期間,為被投資企業提供完善公司治理結構、規范財務管理系統和為企業提供管理咨詢等增值服務的主體是()。

A 托管人

B 管理人(2016年考試涉及)

C 監管與自律機構

D 出資人

2

【單選題】 (1分)

()是指股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議之后,基金管理人積極參與被投資企業的重大經營決策,為被投資企業實施風險監控,并提供各項增值服務等一系列活動。

A 事后管理

B 事前管理

C 投資后管理

D 投資前管理

3

【單選題】 (1分)

有關股權投資基金投資后管理的概念,以下說法錯誤的是()。

A 投資后管理關系到投資項目的發展與退出方案的實現。

B 良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風險,實現投資的保值增值。

C 投資后管理是指股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議之后,項目投資經理積極參與被投資企業的重大經營決策,為被投資企業實施風險監控的系列活動。

D 在完成項目盡職調查并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間。

4

【單選題】 (1分)

以下不屬于股權投資基金投資后階段常用的監控指標的是()。

A 風險指標

B 經營指標

C 財務指標

D 管理指標

5

【單選題】 (1分)

股權投資基金投資后項目監控管理的指標不包括()。

A 經營風險控制情況

B 公司戰略與業務定位

C 公司治理情況

D 產品銷售與市場開拓情況

6

【單選題】 (1分)

有關增值服務的價值說法錯誤的是()。

A 增值服務能力甚至成為投資機構的核心競爭力

B 通過增值服務能協助被投資企業實現更好更快的發展

C 增值服務可以有效地降低投資風險

D 參與被投資企業的公司治理

7

【多選題】 (2分)

股權投資基金對被投資企業的監控中,對于尚在開拓市場的早期階段企業重點監控的指標包括()。

A 營業利潤和現金流

B 新市場進入

C 銷售額增長

D 網點建設

8

【多選題】 (2分)

股權投資基金投資后管理的主要內容包括()。

A 對被投資企業提供再融資服務金

B 對被投資企業進行上市輔導

C 對被投資企業提供增值服務

D 對被投資企業進行的項目監控活動

9

【多選題】 (2分)

股權投資基金要了解企業的日常經營情況,并對其進行指導或咨詢,實現有效的溝通,通常采取的方式包括()。

A 到企業實地考察

B 電話

C 第三方介入

D 會面

10

【多選題】 (2分)

在股權投資基金投資后階段,項目監控的主要方式包括()。

A 了解相關政策動態

B 跟蹤協議條款執行情況

C 監控被投資企業財務狀況

D 參與被投資企業重大經營決策

11

【多選題】 (2分)

根據法律法規和投資協議的約定,一般情況下,被投資企業向股權投資基金提供與企業經營狀況相關的報告包括()。

A 月度報告

B 有關專項報告

C 半年度報告

D 年度報告

12

【多選題】 (2分)

股東大會是公司的最高權力機構,其職責包括()。

A 聘任和解聘公司董事

B 修改公司章程

C 審批重大關聯交易

D 批準公司發展戰略

13

【多選題】 (2分)

投資后管理的作用包括()。

A 有利于保證股權投資基金收益

B 對股權投資基金參與企業后續融資時的決策起到重要的決策支撐作用

C 有利于及時了解被投資企業經營運作情況,并根據不同情況及時采取必要的措施,保證資金安全

D 有利于提升被投資企業自身價值,增加投資收益

14

【多選題】 (2分)

股權投資基金投資后階段信息獲取的主要渠道有()。

A 日常聯絡和溝通工作

B 參與被投資企業董事會

C 被投資企業經營狀況

D 參與被投資企業股東大會(股東會)

15

【多選題】 (2分)

股權投資基金為被投資企業提供的增值服務包括()。

A 構建內部控制機制

B 協助完善規范的公司治理結構

C 提供人才專家等外部關系網絡

D 協助建立規范的財務管理系統

16

【判斷題】 (1分)

股東大會決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。

A錯

B對

17

【判斷題】 (1分)

股權投資基金對被投資企業進行的財務調查活動屬于投資后管理主要內容。

A對

B錯

18

【判斷題】 (1分)

幫助被投資企業進行經營決策不屬于股權投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式。

A對

B錯

19

【判斷題】 (1分)

股權投資基金通過項目投資經理參與被投資企業股東大會。

A對

B錯

20

【判斷題】 (1分)

股權投資基金為了實現與被投資企業的有效溝通,通常采取的方式為問卷調查。

A錯

B對

21

【判斷題】 (1分)

在投資后管理階段,股權投資基金增加購買被投資企業的債券會相應增加其在董事會的話語權,從而對被投資企業實施更有力的監控。

A對

B錯

第七章測試

1

【判斷題】 (1分)

非上市股權轉讓基本流程中,雙方協商并達成初步意向時應當涉及的內容包括股權轉讓協議

A錯

B對

2

【判斷題】 (1分)

我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制,ST股票和*T股票價格漲跌幅不得超過10%。

A對

B錯

3

【多選題】 (3分)

股改的主要步驟包括()。

A 出具改制審計報告

B 召開股東會并作出同意改制的決議

C 驗資機構驗資并出具驗資報告

D 出具改制評估報告

4

【多選題】 (3分)

境內首次公開發行上市申報審核階段的說法的是()。

A 予以核準的,出具核準公開發行的文件

B 中國證監會收到申請文件后作出是否受理的決定,未按要求制作申請文件的,不予受理

C 中國證監會受理申請文件后,對發行人申請文件的合規性進行初審

D 中國證監會向保薦機構反饋意見,保薦機構組織發行人和中介機構對相關問題進行整改,對審核意見進行回復

5

【單選題】 (1分)

下列屬于清算退出方式的是()。

A 財務清算

B 破產清算

C 合并清算

D 分立清算

6

【單選題】 (1分)

股權投資基金首選的退出方式是()。

A 股份掛牌轉讓退出

B 股份上市轉讓

C 股權轉讓退出

D 清算退出

第八章測試

1

【單選題】 (1分)

公司型股權投資基金增資、減資,以及終止清算的,應向()。

A 中國證券投資基金業協會備案

B 證券登記結算公司辦理變更登記、注銷手續

C 中國證券業協會備案

D 工商管理機關辦理變更登記、注銷手續

2

【單選題】 (1分)

關于合伙型股權投資基金合伙人的份額轉讓,下列說法的是()。

A 在同等條件下,其他合伙人對合伙份額的轉讓具有優先購買權

B 合伙人之間不需要辦理份額轉讓手續

C 有限合伙人的份額轉讓需提前20天通知其他合伙人

D 普通合伙人的份額轉讓需其他投資者過半數同意

3

【多選題】 (3分)

基金投資者關系管理的意義包括()

A 有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系

B 有利于基金管理人建立穩定和優質的投資者基礎,獲得長期的市場支持

C 有利于培養從業人員的合規與風險意識,保證從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守

D 有利于實現基金管理人與投資者之間的信息對稱

4

【多選題】 (3分)

股權投資基金管理人內部控制的原則包括()。

A 相互制約原則

B 獨立性原則

C 執行有效原則

D 公開性原則

5

【判斷題】 (1分)

外包機構破產或者清算時,應將基金資產和客戶資產列入外包機構的破產財產或清算財產。

A錯

B對

6

【判斷題】 (1分)

基金投資者屬于股權投資基金信息披露義務人。

A錯

B對

第九章測試

1

【單選題】 (1分)

下述投資者中視為當然合格投資者的是()

A 某有限責任公司

B 未備案的證券投資基金

C 已備案的資產管理計劃

D 未備案的產業投資基金

2

【單選題】 (1分)

以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數的情況是()。

A 社會保障基金作為投資人投資于私募基金

B 慈善基金作為投資人投資于私募基金

C 依法設立并在中國證養投資基金業協會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金

D 以合伙企業形式匯集多數投資者的資金直接投資于私募基金

3

【多選題】 (3分)

屬于構成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是()。

A 通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

B 虛構、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報

C 承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報

D 未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金

4

【多選題】 (3分)

避免非法集資的有效方式包括()。

A 勤勉盡責、誠信信披

B 堅守私募原則

C 杜絕保底保收益

D 向合格投資者募集資金

5

【判斷題】 (1分)

關于從事股權投資基金業務的禁止性行為包括不得“利用個人財產進行投資”。

A對

B錯

6

【判斷題】 (1分)

個人進行集資詐騙數額在30萬元以上的,應當認定為數額大。

A對

B錯

第十章測試

1

【單選題】 (1分)

股權投資基金管理人須取得基金從業資格的是()。

A 法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、總經理

B 總經理、合規/風控負責人

C 法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人

D 法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、財務負責人

2

【單選題】 (1分)

新申請股權投資基金管理人登記、已登記的股權投資基金機構存在子公司屬于()的情況,應讓中國律師事務所出具相關的法律意見書。

A 持股10%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業

B 持股5%以上的金融企業、上市公司及持股15%以上的其他企業

C 持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業

D 持股5%以上的金融企業、上市公司及持股10%以上的其他企業

3

【多選題】 (3分)

新申請股權投資基金管理人登記的機構應根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立與之相適應的制度,包括()。

A 合格投資者風險揭示制度

B 信息披露制度

C 運營風險控制制度

D 防范利益沖突的投資交易制度

4

【多選題】 (3分)

中國證券投資基金業協會制定行業標準和業務規范,組織基金從業人員開展的活動包括()。

A 業務培訓

B 從業考試

C 資質管理

D 日常管理

5

【判斷題】 (1分)

中國證券投資基金業協會的職責包括辦理公募基金和私募基金的備案。

A錯

B對

6

【判斷題】 (1分)

私募基金募集期間,應當在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近3年的誠信情況說明。

A錯

B對

責任編輯:

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