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上海金融法院23條舉措為科創板保駕護航

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2019年08月13日 09:32 來源:我愛消防網

  7月23日,上海金融法院舉行新聞發布會,通報了《上海金融法院關于服務保障設立科創板并試點注冊制改革的實施意見》。《實施意見》共包括23條具體措施,涵蓋完善專業化的審判機制、健全證券群體性訴訟機制、依法加強投資者保護、強化證券侵權責任落實等多個方面。

  《實施意見》提出,建立涉科創板案件“快立、精審、速執”綠色通道,助信息化手段提升訴訟便捷性和高效性。為提高涉科創板案件審判的專業化程度,《實施意見》還分別從強化上海金融法院證券業案件法官專業委員會功能、跨庭組建涉科創板案件專門審判團隊以及建立專家陪審機制和專家輔助人制度等方面提出完善意見。

  在依法加強投資者保護方面,《實施意見》提出,嚴格落實投資者適當性制度,探索建立行政罰款、刑事罰金優先用于民事賠償機制,落實民事賠償優先原則,推動建立群體性證券案件先行賠付制度。為進一步解決證券市場投資者起訴難、舉證難、訴訟能力較低的問題,《實施意見》首次提出探索擴大申請調查令的主體范圍,支持依法成立的者保護機構在證券支持訴訟、公益訴訟以及代表人訴訟中向法院申請開具調查令。

  科創板試點注冊制下信息披露顯得尤為重要。對此,《實施意見》提出,要保障以信息披露為中心的監管理念落實,通過提高市場主體違法違規成本,明確強化證券虛假陳述民事責任。對違反信息披露義務的行為,明確司法審查標準,加強民事、行政、刑事責任全方位約束機制。同時,探索建立中介機構及從業人員聲譽約束機制,發揮聲譽約束機制對中介行業競爭的引導作用。

  由于科創板案件執行標的額一般都很高,財產處置影響較大。《實施意見》指出,將從金融風險防控機制、直接責任人先行執行工作機制等方面加大案件執行力度。其中明確,優化涉科創板執行案件金融風險防控機制,建立執行案件的風險研判機制和股票處置機制,創新建立大宗股票司法執行協作機制,充分利用證券交易所大宗股票執行協作平臺進行股票處置,維護市場交易秩序。

  為加強執行案件中投資者保護,明確對投資者提供財產保全線索卻有困難的,上海金融法院可運用網絡查控系統,主動發現財產線索,高效開展財產保全。

  《實施意見》還提出,允許投資者保護機構作為申請執行人代表投資者申請執行并接受執行款項,再由投資者保護機構通過證券系統向勝訴投資者進行二次分配。為加大對證券侵權案件直接責任人的執行懲戒力度,意見首次提出要在執行程序中建立對涉科創板證券侵權執行案件直接責任人的先行執行工作機制,提高證券侵權行為直接責任人的違法違規成本。

  上海金融法院表示,作為試點集中管轄涉科創板案件的專門法院,依法為設立科創板并試點注冊制改革提供金融司法服務保障的責任重大,上海金融法院牢牢把握金融司法的戰略定位,自覺提升司法服務保障水平,充分發揮金融審判職能作用,積極回應設立科創板并試點注冊制的司法需求,專門成立服務保障科創板并試點注冊制改革工作領導小組,全面指導服務保障科創板并試點注冊制改革工作的開展。

(文章來源:上海證券報)

(責任編輯:DF380)

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